第388章整体移位八

用工及劳资管理，本部及辖属营业机构员工工作岗位设置情况的检查内容：

（1）资金营运业务前台交易、中台控制与后台结算是否分离；（2）信贷调查、审查、审批是否实行分离；

（3）固定资产及内部财产的购置、登记、保管、领发与会计核算是否分离；

（4）现金、有价证券的保管与会计核算是否分离；

（5）各项资金（含信贷、财务）及财产损失的确定与核销是否分离；

（6）基金托管与基金代销是否分离；

（7）集中采购的使用、业务主管、审批、采购与监督是否分离；

（8）信息管理系统、门柜业务等各种应用系统的管理、维护与业务应用操作是否分离；

（9）各项交易业务的授权审批与具体经办是否分离；

（10）票据交换、记账是否分离；汇票业务印、押（压）、证是否分离；

（11）资金汇划、辖内往来、人民银行电子联行往账业务的录入与复核是否分离；

（12）空白重要凭证保管与相应重要业务印章的使用是否分离；

（13）管库员与柜面业务操作人员是否分离；

（14）业务经办与审批是否分离；

（15）记帐与对帐是否分离；

（16）银行卡打卡、建档、开户、卡片启用、发卡、打制密码信封、卡片保管等岗位是否分离；制卡、空白卡、成品卡管理是否实行分离；

（17）信用卡发卡机构的调查岗、审查审批岗、催收岗（上门及司法催收）等是否分离；

（18）电子银行业务是否执行制证与空白证书介质（ic卡、usbkey）保管分离、审核与录入分离、证书与证书密码信封保管相分离；

（19）外汇业务录入、复核、授权是否分离；电传、密押、业务柜员是否分离；

（20）国际贸易结算业务中融资业务与核算业务是否分离；

（21）开证申请人资信状况和偿付能力的审查与开证是否分离；

（22）综合业务前台核算与事后监督是否分离；

（23）业务操作人员与市场营销人员是否分离；

（24）网银业务的操作员和管理员是否分离，自助设备使用与管理维护人员是否分离；

（25）应用系统管理岗、日常运行岗和安全管理岗是否分工明确，有无存在兼岗现象；

（26）其他有必要实行职责分离的部门或岗位。

本部及辖属营业机构员工工作岗位设置情况的检查方法：

（1）查阅经营行本部及辖属机构工作职责及岗位说明书等，检查岗位说明书的职责是否符合内部控制要求，员工岗位职责是否明确，人员配备是否到位，岗位之间是否制约，是否存在一人多岗现象，不相容职务是否分离，检查一级支行本部及辖属营业机构的劳动组织模式、人员设置是否符合内部控制要求。

（2）调阅上级行及被检查行本部内设机构整合、干部职数增减的批复文件、《干部职数控制及岗位配置对比表》等，检查有无超编制任命干部、低职高配使用干部、体外循环调配干部以及擅自提高干部待遇等问题,检查干部的配备使用是否控制在上级行核定的编制内。

劳动合同管理及工资福利执行情况的检查内容及方法：

（1）查阅员工花名册、人力资源报表等资料，了解机关员工进出情况，抽查测试劳动合同的签定、变更、终止、中止以及解除情况，检查劳动合同管理是否符合国家法律法规和总行的相关规定。

（2）查阅各项基金（养老保险金、住房公积金、失业救济金、医疗保险金、工伤保险金、生育保险金等）征集、申报、上划等资料，检查是否按规定征集、支出并及时足额申报、上划各项基金。

（3）结合机构增减、员工调入调出（或辞退、解除合同）、干部配备、工资计划、财务报表等情况、对机构、人员、干部、工资等项目进行分析、核对，检查人力资源报表相关项目反映是否真实、准确。

（4）检查经营行是否严格执行了上级行下达的工资计划，工资总额管理、工资列支是否合规，应付工资预留是否符合规定，检查工资管理是否符合规定。

（5）检查新进员工（含接收大学生、复转军人和系统内调入）是否具有规范的通知、批复、调令及劳动合同；各类劳动合同制和劳务派遣制用工是否控制在上级行核准的计划内；是否与劳动合同制用工依法订立劳动合同；使用劳务派遣制用工是否与劳务派遣单位订立派遣协议，派遣用工是否与派遣单位依法订立劳动合同。检查一级支行是否按上级行规定招录、聘用相关人员。

对重要岗位、重要人员的管理和控制情况检查内容及方法：

（1）查阅重要岗位人员轮岗资料，了解重要岗位人员任职年限，检查一级支行是否按规定对重要岗位人员进行定期或不定期的岗位轮换。

（2）查阅检查员工行为检查档案，检查一级支行是否按规定对员工行为进行检查,是否对员工异常行为及时采取防控措施。

（3）检查重要岗位强制休假制度执行情况，检查一级支行是否执行强制休假制度。

（4）检查在职员工是否符合回避对象和回避范围的要求，检查一级支行是否执行干部回避制度。

（5）检查掌握重要商业秘密的员工调离是否有限制性规定，检查要害岗位员工的调离是否履行必要的保密承诺义务。

干部提拔、任免程序的检查内容及方法，查阅干部提拔、任免档案，检查有无突击提拔干部现象，干部考察、公示等程序是否严格执行，检查干部任免是否符合规定。

业务人员配备专业胜任能力方面的检查内容及方法，查阅业务人员（主要是指财会、信贷、风险、国际业务、代理保险、银行卡、个人业务、计算机、法规、安全保卫等部门员工）资格证书，检查一级支行是否严格执行员工持证上岗制度。

培训工作组织开展情况的检查内容及方法，（1）检查经营行是否制定全行员工的培训计划并按计划组织实施，检查一级支行是否定期开展员工培训，并形成制度化。

（2）检查经营行是否建立相关的激励机制鼓励员工通过自学，在职取得学历、学位及注册会计师、注册评估师、注册内部审计师、金融理财师等各类社会注册资格情况，员工的学习热情是否得到有效激发。

陆祎如数家珍，对于整体移位的关键部位、关键问题一一阐述，听得吕茂目瞪口呆。一箱啤酒很快就消灭了。

“那啥，陆行，我再去扛一箱，咱俩得再喝点儿。没想到这一天天这么忙，你能把整体移位的方案看了，还能背下来，服了！今儿我是真服了。咱俩再喝点儿。”

陆祎可不想再喝了，吕茂想下拉存款的想法太危险了。县里其他金融机构，也趁着自己整体移位期间，开始蚕食对公存款，这个势头必须打压下去。

“算了，咱俩每天再喝，今儿累了，睡觉。你也回屋睡觉去吧。”撵走了吕茂，陆祎拿起手机，约了几位职能局的局长，呵呵，拉大户工作明儿开工。

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