第384章整体移位四

整体移位检查组主要工作任务

一、开展业务检查工作。1、整体移位检查时间范围。

从检查日起，检查一级支行近两年班子组建以来发生的业务，根据实际情况或检查需要可向以前年度延伸。

2、整体移位检查业务范围。

主要是信贷业务、会计结算业务、财务收支、银行卡和网上银行、金库管理、责任性事故六个部位“十六个”主要环节中存在的主要风险点。

本次检查重点是案件风险和资产质量两大方面，结合案件风险综合集中排查活动，检查内容重合部分以《三才省分行案件风险综合集中排查方案》中内容为主，其余内容以《一级支行领导班子整体移位检查内容》为主，同时要涵盖《三才省分行案件风险综合集中排查方案》中重点关注的九大风险领域。对任职期间形成的不良贷款，检查面要达到100%。

二、检查期间做好检查工作日记、对存在问题形成工作底稿、撰写检查工作报告，并将检查工作报告在移位结束前4个工作日内交接管组。

三、检查结束后，形成业务检查发现问题处理处罚决定书、业务检查整改意见书，双线分解整改意见。

四、负责一级支行整体移位工作电子和纸质档案的归集、装订整理。

省行对这次的整体移位工作，态度还是很严谨的，在方案中明确了几个关键问题。

一、划清责任。在整体移位工作期间，因管理不到位引发的案件、责任性事故，责任由省行派驻接管组承担；通过日常检查和审计检查发现的陈案，责任由原支行领导班子承担。

二、整体移位检查工作组在履职期间，要在二级分行授权范围内开展工作，涉及人、财、物的重大事项决策要报二级分行审批。

对确需干部交流或岗位轮换的，需报省行或二级分行审批；要搞好工作衔接，对一些不清楚的事情，要及时向二级分行相关人员及原支行班子成员和分管部门人员询问。

原班子成员要积极配合，如实提供情况，并对此负责。要主动加强与有关部门协调沟通，特别是要加强与党政部门和银监部门的沟通。

三、建立风险预警和报告制度。整体移位工作期间，发现和发生的案件和责任性事故要逐级上报。

四、派驻干部的日常管理，由二级分行党委负责。二级分行党委要像管理其他支行一样，管理派驻干部，不能有双重标准。派驻干部要摆正位置，必须服从上级行的领导。

五、派驻干部在整体移位检查工作期间，不单独解决办公场所和办公设备，使用原班子成员办公室和办公设备。原班子成员撤出时，要将个人物品移出办公室自行保管，同时将计算机中的个人资料备份后删除。

六、派驻干部的食宿在当地行解决。原则上要求吃住在行内。行内无法解决的，可住签约宾馆，费用标准按照省行文件要求执行。在行内用餐的，要将伙食费按工作餐标准交到一级支行。

七、原支行领导班子成员撤出后，手机要24小时开机，便于工作联系；在强制休假期间，需离开属地的，要向移位工作组说明原因，并经二级分行一把手审批。

省行对整体移位工作提出几点要求。

一、加强组织领导。为保证一级支行领导班子整体移位工作的顺利进行，省行成立整体移位工作领导小组：组长：为省行行长；

成员由省行组织部、内控合规部、财务会计部、信贷管理部、运营管理部、风险管理部、监察部、安全保卫部等部门主要负责人组成。

领导小组下设办公室，办公室设在省行内控合规部。

二、加强对派驻干部的监督与管理。省行整体移位工作领导小组办公室要加强与二级分行主要领导的情况沟通，及时了解接管组和检查组的工作情况。

整体移位工作结束后，省行整体移位工作领导小组办公室要通过一定方式对其工作和自身建设情况进行考核，形成考核报告报省行党委。

三、整体移位工作组成员要履职尽责。移位期间，要始终保持严谨扎实的工作作风，按照接管组和检查组工作内容，认真履行职责，严肃、认真、深入细致地开展检查工作。

对检查疑点必须核查清楚，在检查中发现重大违规问题、重大案件线索、重大责任事故等，要形成专题报告材料，立即向省行整体移位工作领导小组办公室报告。

工作组成员要敢于揭示问题、揭示风险，如实反映问题，对存在问题隐瞒不报，一经发现，严肃处理。

四、明确工作责任，层层签订工作责任书。本次整体移位工作要逐级负责，接管组、检查组成员要对工作组组长负责；工作组组长要对省行整体移位工作领导小组办公室主任负责；

省行整体移位工作领导小组办公室主任要对省行整体移位工作领导小组副组长负责；省行整体移位工作领导小组办公室副组长要对省行整体移位工作领导小组组长负责；上述人员要分别签订责任书。

五、对整体移位工作进行公示、公告。整体移位工作组在一级支行的所有网点张贴整体移位检查公告，设立举报电话、举报信箱。

随时受理员工反映的情况，鼓励员工实事求是反映问题，针对举报的问题，整体移位检查工作组要逐一核查，对严重违规问题、重大案件线索、责任性事故要一查到底。

无错版本在69书吧读！6=9+书_吧首发本小说。

六、处理处罚及责任追究。整体移位工作结束后，移位工作检查组负责对所发现问题双线分解（即：问题所属专业部门和二级分行），二级分行的内控合规部门具体负责对整体移位工作中发现违规问题的处理处罚。

在整体移位检查期间发现的一般性违规问题，对责任人要按照相关条款进行处罚，同时进行违规积分；对屡查屡犯问题，对责任人要按照相关条款的上限进行处罚，同时进行违规积分；对严重违规问题移送有关部门建议给予纪律处分。

三、整体移位工作组成员要廉洁自律。要自觉地接受各方面的监督，从严要求自己，规范自身行为。不准接受被检查对象的礼品、礼金和各种有价证券；

不准在被检查对象报销个人费用；不准泄露应保密的检查信息；不准向被检查对象提出任何与检查工作无关的要求；不准接受被检查对象安排的旅游、宴请。

在移位期间，不严格遵守廉洁自律规定的，一经发现，严肃处理。

四、加强基础管理，建立整体移位工作检查档案。整体移位检查工作结束后，根据《三才省分行内控合规检查管理规定》要求，建立移位档案，装订成册，以备查证。

一是整体移位检查档案的建立。一级支行领导班子整体移位工作检查档案要一行一卷。

整体移位检查档案包括《整体移位工作情况说明》、《关于一级支行整体移位工作报告》、《加强和改进一级支行经营管理的建议报告》、《一级支行综合风险评估报告》、《一级支行员工队伍建设评估报告》、《被移位人结论书》、《整体移位检查方案》、《整体移位通知书》、《整体移位检查责任书》、《整体移位检查报告》、《整体移位检查工作日记》、《整体移位检查工作底稿》、《整体移位检查发现问题台账》、《整体移位整改意见书》、《处罚处理决定书》及需要保存的其它资料等，无记名问卷调查表、民主测评表和员工行为排查表要专项装订。

二是整体移位档案资料的归档与保管。一级支行领导班子整体移位检查档案由整体移位检查工作组装订成册，并交省行保管。

三是整体移位档案的调阅与利用。整体移位档案调阅，须经有权审批人审批签字后方可调阅。通过调阅检查档案，能够清晰界定鉴别检查人员在开展整体移位检查工作中履职尽责情况，并对检查质量进行评价。